30/01/2026 11:03
《中國監管》監管通報某基金公司違規銷售,暫停新發,高管遭追責
近日監管發布機構監管通報,通報了對涉嫌違規銷售某基金公司的處罰。該通報稱,某基金公司管理的基金產品單日申購量超百億,涉嫌違規銷售,引發多家媒體關注報道。監管第一時間組織開展現場核查,對相關機構和個人依法從嚴採取監管措施。
經核實,基金公司與不具備基金銷售業務資格和基金從業資格的互聯網「大V」開展營銷合作,向其支付大額廣告費,以互聯網「大V」在平台上預告某日(將)大額購入D基金公司的A產品為噱頭,利用互聯網「大V」的流量和影響力鼓動投資者跟進購買A產品,誘導風險承受能力不匹配的投資者購買中高風險產品。經查,公司未對投資者充分揭示風險,投資者適當性管理不到位,違反相關法規。因此,監管對該公司採取責令改正並暫停受理公募基金產品註冊的監管措施,同步追究公司總經理、督察長、互聯網業務部門負責人等責任人員責任。
《經濟通通訊社30日專訊》
經核實,基金公司與不具備基金銷售業務資格和基金從業資格的互聯網「大V」開展營銷合作,向其支付大額廣告費,以互聯網「大V」在平台上預告某日(將)大額購入D基金公司的A產品為噱頭,利用互聯網「大V」的流量和影響力鼓動投資者跟進購買A產品,誘導風險承受能力不匹配的投資者購買中高風險產品。經查,公司未對投資者充分揭示風險,投資者適當性管理不到位,違反相關法規。因此,監管對該公司採取責令改正並暫停受理公募基金產品註冊的監管措施,同步追究公司總經理、督察長、互聯網業務部門負責人等責任人員責任。
《經濟通通訊社30日專訊》
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